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Forniamo servizi di compliance proponendo approcci integrati e strumenti innovativi
Compliance

Forniamo servizi di compliance normativa e regolamentare (D.Lgs. 231/2001, Disposizioni di Vigilanza Banca d’Italia e IVASS, Antiriciclaggio, Privacy, Codice di Autodisciplina) proponendo approcci integrati e strumenti innovativi per la gestione della conformità.

Set-up processi e funzione: supporto metodologico all’impostazione dei processi e della funzione di Compliance, regulatory watching, flussi informativi, framework di coordinamento tra funzioni, svolgimento di verifiche.

Regulatory compliance assessment: analisi, verifiche e supporto nella applicazione e attuazione di Disposizioni di Vigilanza e normative nel settore bancario, finanziario e assicurativo (Governance, Sistemi di controllo e gestione rischi, Remuneration Policies, Processi ICAAP e ORSA, MIFID, antiusura, segnalazioni statistiche, ecc.).

Anti Money Laundering (D.Lgs. 231/2007): assessment e verifiche sull’applicazione della normativa Antiriciclaggio (Risk assessment, assetti organizzativi, Adeguata verifica, Archivio Unico Informatico, Segnalazione operazioni sospette).

Privacy (D.Lgs. 196/2003): assistenza nell’adeguamento ai requisiti previsti dalla normativa e nell’implementazione delle misure organizzative da adottarsi a protezione e tutela dei dati stessi.

Responsabilità amministrativa degli enti (D.Lgs. 231/2001): supporto all’impostazione e adozione dei Modelli di Organizzazione e Gestione ai sensi 231/01.

Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari (L. 262/2005): impostazione, analisi e revisione dei controlli e delle procedure interne, supporto operativo al Dirigente Preposto.

Authorities: supporto per la gestione degli adempimenti della Vigilanza di settore (Banca d’Italia e IVASS), assistenza nelle procedure autorizzative, assistenza connessa agli esiti delle verifiche ispettive e nelle procedure sanzionatorie.

Codice di Autodisciplina: compliance assessment nell’applicazione del Codice di Autodisciplina, supporto nell’impostazione di comitati, processi e funzioni di controllo e gestione dei rischi,  supporto nella predisposizione della Relazione annuale sulla Corporate Governance.