Supporto per la revisione del Framework 231 di un Gruppo Assicurativo

caso revisione framework gruppo assicurativo

Gruppo assicurativo con oltre 1 Mld di raccolta premi operante nel ramo danni e vita

L’Organismo di Vigilanza, a seguito dell’aggiornamento del Modello di organizzazione e controllo ex D.Lgs. 231/01 della Compagnia, ha richiesto il supporto di MACFIN per revisionare il proprio sistema di controllo interno

Tale framework di controllo è definito nel sistema GRC ed è composto da elementi quali la tassonomia dei processi aziendali, la struttura organizzativa e le attività sensibili ai fini 231. Il perimetro di intervento ha riguardano l’analisi e valutazione di circa 550 elementi censiti nel sistema GRC.

Settore: 

Servizio: 

Obiettivi

Analisi di impatto

per valutare la completezza e consistenza del framework di controllo 231 definito nel sistema GRC, individuare la necessità di successivi eventuali adeguamenti ed integrazioni, anche nell’ambito della normativa interna (procedure aziendali e diagrammi di flusso)

Integrazione del sistema GRC

per revisionare la rilevanza 231, per determinate attività/controlli e il loro abbinamento con le Attività Sensibili

Attività

Revisione attività e controlli 231

le attività si sono concentrate sull’analisi delle informazioni contenute nel sistema GRC, al fine di valutare la completezza, nonchè la corretta individuazione dei controlli atti a presidiare i rischi reato

Definizione di una base-line controlli e analisi completezza

le analisi sono state condotte con l’obiettivo di valutare la completezza e correttezza dei controlli presenti nel sistema GRC, rispetto ad una tassonomia di controlli 231 “chiave”. Tale tassonomia dei controlli è stata predisposta sulla base delle nostre competenze professionali in ambito assicurativo ed in contesti similari ed integrata con le practice di riferimento

Integrazione nel sistema GRC

le attività hanno avuto l’obiettivo di verificare la rilevanza 231 per determinate attività e controlli, che al momento dell’avvio del progetto risultavano sprovvisti di tale classificazione

Risultati

Mappatura completa del sistema di controllo interno

della compagnia definito nel sistema GRC e nella normativa aziendale (Regolamenti, Politiche, Codice di condotta e comportamento) a beneficio delle Funzione di controllo di II e III livello e dell’Organismo di Vigilanza

Assurance per l’Organismo di Vigilanza

sulla completezza ed integrità del framework di controllo 231

RICHIEDI INFORMAZIONI
SUI NOSTRI SERVIZI

Desideri avere maggiori informazioni sui nostri servizi e le nostre soluzioni? Inserisci i tuoi dati e provvederemo a contattarti al più presto. 

    Vorrei parlare di:

    Altri Casi di Successo

    About Macfin