Predisposizione del Corpus Normativo Aziendale di una Banca specializzata

caso corpus normativo banca

Banca specializzata nei servizi per le PMI e la clientela privata con forte vocazione digitale

A seguito della revisione del proprio Modello operativo, la Banca ha richiesto il supporto di Macfin nella revisione dei processi aziendali e nella predisposizione / aggiornamento dell’intero corpus normativo aziendale al fine di adeguarlo rispetto alle modifiche intervenute nella struttura organizzativa e nei processi.

Settore: 

Servizio: 

Obiettivi

Rivedere i processi e controlli interni

al fine di renderli coerenti con il modello di business e il nuovo assetto organizzativo adottato dalla Banca

Adeguare il corpus normativo aziendale

rispetto al nuovo assetto organizzativo e di controllo

Garantire la conformità

alle disposizioni normative e di vigilanza prudenziale vigenti

Attività

Individuazione del perimetro dei processi / procedure

da adeguare (i.e. Scope Analysis), tenuto conto delle modifiche intervenute nell'assetto organizzativo e nel modello operativo, e predisposizione di un Action Plan (i.e. Dettaglio normativa, owner, tempi, status, ecc.)

Raccolta ed analisi della documentazione

organizzativa e di quella inerente all'assetto organizzativo ed ai processi "to be" (i.e. benchmark)

Rilevazione dei processi e dei punti di controllo

mediante conduzione di interviste con i process owner e la predisposizione scheda sintetiche di processo

Predisposizione della normativa aziendale

condivisione dei documenti con i process owner, la Funzione Organizzazione e, ove opportuno, le Funzioni di Controllo Interno (i.e. Compliance, Risk Management e Internal Audit)

Validazione della normativa interna

attraverso la conduzione di appositi exit meeting, recepimento di eventuali integrazioni, e rilascio della versione finale dei documenti

Risultati

Adozione di un corpus normativo standardizzato

coerente con il modello di business adottato dalla Società e conforme ai requirement normativi applicabili

Impiego di e modelli di rappresentazione

delle regole organizzative e dei processi interni esaustivi e al contempo snelli, efficaci ed agevoli da aggiornare

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